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美国如何打击操纵股市

发布时间:2019-07-01 14:57 来源:未知 编辑:admin

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  展开全部新华社信息北京9月13日电 10日出版的《国际先驱导报》刊登该报记者

  陈刚发自纽约的文章,介绍了美国如何严打庄家操纵股市的行为。文章指出,猖獗

  的幕后庄家在华尔街也出现过,但邪不胜正,操纵价格的行为最终都被监管方绳之

  “恶庄”再现市场;同时,证监会出台了《证券市场操纵行为认定办法》和《证券

  市场内幕交易行为认定办法》,认定了连续交易、约定交易、自买自卖等8类行为

  属于市场操纵行为。这两个方向相反的新闻充分证明了中国股市监管方与庄家斗争

  正名,认为这是市场本身规律决定的。到了19世纪末20世纪初,股票欺诈几乎

  都通过不光彩的手段和欺诈发迹。在1929年美国股市崩盘前的那轮过热的牛市

  中,坐庄的行为屡见不鲜。交易商操纵股价,快速拉高价格,将不知情的投资者吸

  引过来,然后平仓出货。因为无线电公司受到当时市场追捧,1929年美国无线

  电公司的股价曾经炒到500美元,然而到了1932年,该股的股价只剩下3美

  行(摩根大通银行的前身)、国民花旗银行都在股市风潮中扮演了极不光彩的角色。

  大通国民银行主席维金被认为是最出格的庄家,他不仅通过私募基金炒作公司的股

  开始对华尔街进行清算,华尔街大量习以为常的陋习被公之于众。从1933年到

  1940年,美国相继出台了《证券法》等一系列法律,将市场操纵认定为犯罪。

  2002年通过的《公众公司会计改革和投资者保护法》(即萨班斯法)规定,任

  何人通过信息欺诈或价格操纵在证券市场获取利益,最多可监禁25年或处以罚款。

  这次中国证监会具体定义了8种价格操纵行为,但在美国,价格操纵行为在证券立

  法中并没有明确的定义。美国规范市场操纵行为的法律规则包括1933年《证券

  法》第17条、1934年《证券交易法》第9条、第10条以及相关规则。但是

  这些规定非常原则性,具体操纵行为的认定主要还是依靠法院的判例,而各种判例

  行为、锁定价格行为、集中买卖、在分销中邀买证券、散布虚假信息操纵市场、限

  隐蔽。上个世纪90年代,华尔街的券商采用“间接操纵价格”的办法,在198

  9年至1994年间,操纵以技术股为主的纳斯达克股市的交易价格,使得投资公

  司的利润增加,从而抬高投资公司股价。美国证交委从1994年开始调查此案,

  发行股票市场的垄断操纵股价。这些操纵行为非常隐蔽,主要是让首次公开上市的

  新股流向某些特定的投资者,而交换条件是这些投资者必须在二级市场支撑股票价

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